写于 2018-09-15 01:01:01| 最新注册送体验金网址| 最新注册送体验金网址

前高盛集团交易员法布里斯图尔(Fabrice Tourre)周四在2007年的交易中被认定对误导投资者负有责任,在判决前告诉华尔街日报,“我是一个大团队球员如果这笔交易出了问题,人们会不会告诉我

“如果图尔相信通过与高盛公司的老板们就这笔交易进行沟通,他会被免除法律责任,判决证明他是错的

刑罚由主审法官凯瑟琳B福雷斯特可能会涉及经济处罚以及可能阻碍证券业的工作美国证券交易委员会指控图尔在一项名为Abacus的抵押担保证券交易中欺诈投资者超过10亿美元,以及一个联邦陪审团的调查结果显示,Tourre对他违反联邦证券法的七项指控中的六项承担责任,这是美国证券交易委员会的重要胜利,同时也向年轻人在华尔街上班的人:你对自己的行为负责,而且你必须以高度的道德和法律标准行事 - 即使你的雇主没有适当地监督或培训你

陪审团的发现并不能弥补委员会的整体在金融危机之后没有起诉华尔街的合适人选是因为他没有起诉欺诈行为.Turre是一名相对较小的交易员,一名在交易时已年满28岁的浪漫而又善变的法国人

证交会失败了,同时,要让华尔街的高层管理人员负责(美国证券交易委员会发言人说,她不能评论任何未决或将来的调查,但补充说,“你永远不知道谁是下一个人”)高盛支付了五亿五千万美元与美国证券交易委员会就Abacus达成和解而向政府提供的美元,但在没有承认有罪的情况下,美国银行公司周四表示,它可能面临民事诉讼,美国司法部,证券交易委员会和纽约总检察长办公室进行的与抵押贷款有关的调查仍然存在,除了通过调查支付企业罚款和痛苦之外,华尔街上层人士对于他们在金融危机在2011年召开的听证会上,美国联邦地区法院法官Jed Rakoff在审理美国证券交易委员会提出的与花旗集团达成的二十八亿五千万美元和解协议时称,涉嫌欺诈的另一项交易涉及“为什么法院应该在美国证券交易委员会指控证券欺诈严重但被告既不承认也不否认不法行为的情况下判决“为什么政府针对图雷而不是他的上级

金融危机发生后,国会授权对华尔街进行7千亿美元的救助

惩罚的冲动因意识到该国需要华尔街帮助清理其创造的混乱而受到挫折

更好的是,许多政府官员勉强得出结论,让华尔街独自恢复在今年早些时候的一次“前线”采访中,来自特拉华州的前参议员特德考夫曼说,前财长蒂莫西盖特纳“有一个非常明确的观点,即银行是脆弱的而且我们不应该做任何事情来破坏银行和伤害银行我认为奥巴马总统显然同情这种做法:“在追究图尔在Abacus案中,SEC没有注意水门时代关于追踪金钱这是一个错误追求高层华尔街高管不是报应的问题 - 虽然可以理解的是,许多公众希望相反,问责制至少,高盛和在那里工作的高级管理人员至少未能阻止Tourre的活动

这种不良行为并没有以Abacus结束

这笔交易确实是Wall创造的“怪胎”之一

在引发危机的几年里,引用了图尔的难忘表达他和其他人为全球金融体系创造了价值数十亿美元的风险但是,算盘交易在高盛甚至不是高优先级在其他三笔交易中,安德森,Hudson和Timberwolf-Goldman向客户出售证券时并未告知他们高盛本身对同类证券进行投注SEC并未向高盛员工提出与这三笔交易有关的指控 (高盛的发言人迈克尔杜瓦利拒绝评论图尔的监督或Timberwolf,Hudson或安德森交易的披露是否充分发表人Tourre发言人没有立即回应评论请求)安德森,哈德森和Timberwolf交易在2007年初发生,大约是Tourre兜售Abacus的时间,他们在高盛紧急计划中卸下与其持有的有价抵押贷款相关证券的想法更加突出

如果高盛没有将这些资产上错地卸下,毫无戒心的客户,它很可能会追随雷曼兄弟和贝尔斯登 - 两家没有及时出售有毒抵押资产的公司 - 陷入破产

如果政府持有高盛及其高管人员对Abacus这样的混乱局面负责,那么像Tourre仍然可能最终导致欺诈但这不太可能Tourre案件中的一部分调查结果在很大程度上被忽略了一伯爵,陪审团发现,图尔已经帮助他的雇主实施欺诈行为;为了找到他的责任,陪审团必须首先确定高盛本身是否存在欺诈行为

这样做是因为他们承认案件失踪被告高盛的方式

这一发现可能不会对任何与Abacus投资者心存不满的诉讼产生约束力,因为高盛并非案件当事人事实上,除了图尔的行为外,关于高盛在欺诈行为中的角色的证据很少

尽管如此,陪审团对这一点的决定至少是那些希望看到华尔街负责的人的道德胜利SEC将吹捧图尔的裁决是一个重要的胜利政府可以告诉公众,华尔街的歹徒已被绳之以法 - 这是一种罕见的情况裁决可能迫使华尔街的一些初级工作者更加小心地避免不良行为,以及他们应该还是,人们不禁要问,那些对金融危机负有最大责任的渎职高管是否会变得更加胆大妄为扼杀他们的方式可惜美国证券交易委员会无法关闭这个循环Michael A Santoro是罗格斯商学院商业道德教授,也是“华尔街价值观:商业道德与全球金融危机”的合着者(剑桥大学出版社,2013年)摄影:Peter Foley / Bloomberg / Getty

作者:嵇诨